商业合规的微观理论研究

商业合规的微观理论研究

作者:杨力卞传山

出版社:上海交通大学

出版年:2022年1月

ISBN:9787313253262

所属分类:经济金融

书刊介绍

《商业合规的微观理论研究》内容简介

本书讲的商业合规,已不再局限于法律风险管理,而是更广泛覆盖内控与反舞弊、企业社会责任等领域。面对合规的进一步界定就是企业为免受法律制裁、监管处罚、财务或声誉损失,从治理结构、内控机制、责任价值建立的“全面风控”意识、标准和取向,从行为预期上又突出强调对违规的“零容忍”。在此基础上,更高水平合规还在于“借入亲和力认知界面”,潜移默化影响企业的行为模式,推动内在自动化守规的“巴塞尔式”合规文化形成。围绕这些前沿问题,本文围绕商业合规的微观理论基础、行业合规重点、体系化治理体系等进行了探索研究。
杨力,上海交通大学凯原法学院、中国城市治理研究院双聘教授、博士生导师。
卞传山,1996年毕业于武汉大学法学院,研究生学历,现为江苏宁沪高速公路股份有限公司纪委书记,兼任江苏省法律援助基金会理事、上海交通大学企业法务研究中心客座研究员。

作品目录


第一编
商业合规的微观研究拓展
第一章:商业合规何以更好实现
第一节
基于内部视角的商业合规
第二节
合规、法务、内控的澄清
第三节
盈利与合规的最大公约数
第二编
商业合规的微观理论基础
第二章:商业合规的风险和责任话语
第一节
商业合规的两大兴奋点
第二节
公司性质界定理论
第三节
风险的国内外不同语境
第四节
责任团体与个体双重性
第五节
风险与责任关联度分析
第三章:商业合规的外部和内控治理
第一节
营商法治“特拉华州现象”
第二节
所有权结构与高成本代理
第三节
非股东利益相关方的权益
第四节
原生性软法的内控生态
第四章:商业合规的微观关键议题
第一节
风险识别标准与类型
第二节
社会责任的引入与边界
第三节
法务风险管理
第四节
企业社会责任
第五节
内控治理体系
第三编
商业合规的行业微观研究
第五章:行业重点法务风险的识别
第一节
以交通行业为切入点
第二节
投资与融资
第三节
招标与投标
第四节
合同全周期管理
第五节
商业秘密与知识产权
第六节
侵权责任
第七节
纠纷解决
第六章:行业社会责任风险的识别
第一节
高速公路服务区
第二节
路桥干线
第三节
海外投资
第七章:行业底线内控风险的识别
第一节
刑事合规的共治立场
第二节
刑事违规的主要类型
第三节
内控治理的悖论之辩
第四节
刑事合规的防控基准
第四编
体系化的微观合规风险评估
第八章:商业合规的数据实证研究
第一节
定量与认知方法论
第二节
企业法律风险指数
第三节
底线社会责任的数据实证
第四节
商业合规的域外借鉴
第五节
商业合规的高效认知视角
第九章:商业合规的风险评估模型
第一节
评估指标原理
第二节
评估路径依赖
第三节
量化评估模型
第四节
数据处理与赋权标识
第五节
商业合规风险热力图
第五编
商业合规的微观治理体系
第十章:商业合规的治理原理
第一节
合规的系统集成
第二节
内控融入式合规
第三节
责任豁免原则
第四节
合规协同监督体系
第十一章:商业合规的治理策论
第一节
治理的精细化维度
第二节
治理的原则和重点
第三节
治理的数据化力量
第四节
治理的文化软实力
参考文献

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